證監會(huì )日前公開(kāi)了保薦機構和保薦代表人的注冊資料。資料顯示，2004年6月至2010年8月6年間共向含機構和個(gè)人在內的35個(gè)監管對象采取監管措施。其中，2009年共有4名保薦代表人因為造假被撤銷(xiāo)資格，6名保薦代表人被處罰。此外，證監會(huì )公布了所有保薦人的學(xué)歷、全部工作經(jīng)歷、曾負責的證券發(fā)行項目等情況，接受社會(huì )監督。

　　保薦人挨罰的名目各異。其中，被撤銷(xiāo)資格的保薦人多為“注冊登記申請文件存在虛假記載，不符合注冊登記要求”，一位則因“在保薦機構工作期間同時(shí)在招銀國際工作，并簽訂了正式勞動(dòng)合同。并且在申請變更登記時(shí)，隱瞞了上述事實(shí)”，被撤銷(xiāo)資格。而被證監會(huì )處罰暫不受理推薦的保薦人多與保薦項目有關(guān)，如招商證券的周凱在保薦桂林三金首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市項目時(shí)，因未參與現場(chǎng)盡職調查，未勤勉盡責地履行相關(guān)義務(wù)，被罰“12個(gè)月不受理保薦代表人負責的推薦”。日信證券雷茂、民生證券劉曉山則因保薦的湘潭電化科技股份有限公司自2007年4月上市以來(lái)，公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)呈現出大幅下滑的態(tài)勢而分別被罰“3個(gè)月不受理保薦代表人負責的推薦”。(蔡宗琦)