據香港中通社報道，香港證監會(huì )及香港金融管理局1日公布，雙方就渣打銀行分銷(xiāo)雷曼兄弟集團發(fā)行及擔保的股票掛鉤結構性票據(雷曼ELN)的事宜，與渣打達成協(xié)議。

　　渣打在非承認責任的基礎上，同意向持有經(jīng)渣打分銷(xiāo)的未到期雷曼ELN的合資格客戶(hù)提出回購建議�；刭徑ㄗh涉及的總金額估計約達14.8億港元，并會(huì )涵蓋渣打客戶(hù)超過(guò)95%的未到期雷曼ELN交易。

　　經(jīng)證監會(huì )及金管局作出調查后，雙方均關(guān)注到渣打在評估雷曼ELN是否適合客戶(hù)時(shí)，并沒(méi)有充分考慮集中風(fēng)險因素，有可能令有關(guān)的雷曼ELN客戶(hù)承擔高于適當水平的投資風(fēng)險。

　　證監會(huì )行政總裁韋奕禮表示，中介人就證券作出推介或提供意見(jiàn)時(shí)，有責任確保其推介或意見(jiàn)適合有關(guān)客戶(hù)；在這評估的過(guò)程中，中介人必須評定有關(guān)客戶(hù)的投資風(fēng)險集中程度是否處于適當水平。

　　香港金管局副總裁阮國恒先生表示，受規管人士在評估其推介或意見(jiàn)是否適合客戶(hù)時(shí)，必須采取適當的方法，審慎考慮客戶(hù)的投資風(fēng)險集中程度及與該客戶(hù)有關(guān)的其它因素。