證券時(shí)報記者日前從地方證監局獲悉，為更好地掌握宏觀(guān)經(jīng)濟發(fā)展形勢及資本市場(chǎng)運行情況，提升統計工作對資本市場(chǎng)監管與發(fā)展的服務(wù)能力，證監會(huì )自2012年第三季度起，在部分證券業(yè)經(jīng)營(yíng)機構和上市公司中開(kāi)展首席經(jīng)濟學(xué)家調查、行業(yè)分析師調查和上市公司調查等三項統計調查工作。

　　據悉，調查具體時(shí)間為每季度季末月的21日至26日。按照證監會(huì )要求，地方證監局要求各公司高度重視相關(guān)調查問(wèn)卷的填報工作，并分別指派首席經(jīng)濟學(xué)家或研究部門(mén)負責人、資深行業(yè)分析師以及財務(wù)總監或會(huì )計部門(mén)負責人參與調查。此外，接受問(wèn)卷調查的各公司還需指定一名聯(lián)系人員，負責日常工作聯(lián)絡(luò )及配合統籌協(xié)調調查工作。

　　首席經(jīng)濟學(xué)家：調研宏觀(guān)經(jīng)濟

　　對首席經(jīng)濟學(xué)家的統計調查主要針對部分證券公司和基金管理公司進(jìn)行，主要是了解這些證券機構首席經(jīng)濟學(xué)家對宏觀(guān)經(jīng)濟指標的預測和對宏觀(guān)經(jīng)濟走勢的判斷，該問(wèn)卷要求由公司研究部負責人填寫(xiě)。

　　問(wèn)卷設有5道半封閉式的填充題和5道開(kāi)放式問(wèn)答題。5道填充題分別為：經(jīng)濟增長(cháng)指標、流動(dòng)性指標、價(jià)格指標、總需求指標、政策變動(dòng)指標。每個(gè)問(wèn)題又拆分成幾個(gè)小問(wèn)題，比如經(jīng)濟增長(cháng)指標就被拆分成GDP季度同比增速和規模以上工業(yè)增加值同比增速，政策變動(dòng)指標被拆分成金融機構一年期貸款基準利率、法定存款準備金率、美元兌人民幣期末匯率。這些半封閉式問(wèn)題是僅需填報數據，按照本季度、下季度、本年度3個(gè)時(shí)間段進(jìn)行填報。

　　5道開(kāi)放式問(wèn)答題分別為：未來(lái)半年中國GDP的走勢如何，影響中國宏觀(guān)經(jīng)濟運行最重要的問(wèn)題是什么；未來(lái)半年中國CPI走勢如何，請簡(jiǎn)要說(shuō)明主要判斷依據；未來(lái)半年中國宏觀(guān)經(jīng)濟政策取向如何；未來(lái)半年影響中國資本市場(chǎng)運行最重要的問(wèn)題是什么；未來(lái)半年對中國宏觀(guān)經(jīng)濟和資本市場(chǎng)最有影響的海外經(jīng)濟問(wèn)題是什么。

　　為防止填報者對概念理解產(chǎn)生歧義，調查問(wèn)卷還對要求填報的宏觀(guān)概念進(jìn)行了界定。如PPI，該問(wèn)卷就界定為“工業(yè)生產(chǎn)者出廠(chǎng)價(jià)格指數，是工業(yè)企業(yè)產(chǎn)品第一次出售時(shí)的出廠(chǎng)價(jià)格在某個(gè)時(shí)期內變動(dòng)的相對數，反映全部工業(yè)生產(chǎn)者出廠(chǎng)價(jià)格變化趨勢和變動(dòng)幅度”。

　　行業(yè)分析師：?jiǎn)?wèn)詢(xún)行業(yè)形勢

　　對于行業(yè)分析師的統計調查，主要是為了解證券業(yè)行業(yè)分析師對行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)形勢的研判。針對的群體為部分證券公司的9類(lèi)行業(yè)分析師，主要是對所研究行業(yè)的訂單、采購、庫存、價(jià)格等方面的形勢判斷，該調查問(wèn)卷要求由該機構的資深行業(yè)分析師或被提名過(guò)新財富最佳分析師的專(zhuān)家填寫(xiě)。

　　該問(wèn)卷分采掘業(yè)、原料業(yè)、加工業(yè)、生活資料制造業(yè)4個(gè)大行業(yè)9個(gè)小行業(yè)進(jìn)行，每個(gè)填報分析師只需選取一個(gè)行業(yè)填報即可。填報內容分新訂單變動(dòng)情況、采購量變動(dòng)情況、生產(chǎn)變動(dòng)情況、原材料庫存變動(dòng)情況、產(chǎn)成品庫存變動(dòng)情況、購進(jìn)價(jià)格變動(dòng)情況6大預測指標，填報者只需填寫(xiě)“上升”、“基本持平”、“下降”選項即可。

　　同時(shí)，該問(wèn)卷也設置了3道開(kāi)放式問(wèn)答題，分別針對被調查分析師所關(guān)注行業(yè)中哪些主要原材料價(jià)格出現了明顯波動(dòng)（上升或下降）、產(chǎn)成品庫存所處的階段（“主動(dòng)補庫存”、“被動(dòng)補庫存”、“主動(dòng)去庫存”、“被動(dòng)去庫存”）、影響行業(yè)上市公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)最主要的問(wèn)題或困難是哪些。

　　上市公司：了解經(jīng)營(yíng)情況

　　對上市公司的統計調查主要針對部分上市公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況的趨勢性判斷，該調查問(wèn)卷要求由上市公司財務(wù)總監或會(huì )計部門(mén)負責人填寫(xiě)。證監會(huì )表示，此調查主要是為了解上市公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，為證監會(huì )有關(guān)部門(mén)開(kāi)展形勢分析提供依據。

　　對上市公司的統計調查全部為選擇題，上市公司填報者只需點(diǎn)擊符合各自公司的對應選項即可。問(wèn)卷共設有22道選擇題，從對當前宏觀(guān)經(jīng)濟狀況的判斷到對當前行業(yè)景氣程度的判斷，再從企業(yè)人力資源狀況到企業(yè)銀行貸款情況等。

　　問(wèn)卷涉及最多的是企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況，包括科研投入資金及人力、設備投資狀況、新建產(chǎn)能、主要產(chǎn)品本期的產(chǎn)量、采購數量、產(chǎn)成品庫存水平、主要原材料庫存水平、積壓訂單狀況、供貨商的交付期、企業(yè)主要原材料本期購進(jìn)價(jià)格、如有出口則本期出口額和產(chǎn)能利用率等。每個(gè)指標后面都包括ABCD或ABC選項，比如積壓訂單狀況，后面的選項就是“A．與上期相近，B．比上期增多，C．比上期減少”。

　　盡管這些指標未涉及精準數據，但根據這些指標的答案統計也能大概預測上市公司的該季度業(yè)績(jì)發(fā)展趨勢。為此，證監會(huì )也明確要求，如涉及內幕信息，參與調查的上市公司應當按照《關(guān)于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》（證監會(huì )公告[2011]30號）以及公司內部制度，切實(shí)做好內幕信息管理工作。