關(guān)于臺灣同胞在大陸申請基金從業(yè)資格有關(guān)事項的公告

關(guān)于臺灣同胞在大陸申請基金從業(yè)資格有關(guān)事項的公告

　　為深入貫徹《關(guān)于促進(jìn)兩岸經(jīng)濟文化交流合作的若干措施》（國臺發(fā)〔2018〕1號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《若干措施》）的精神，為臺灣同胞來(lái)大陸金融業(yè)就業(yè)提供便利，現就落實(shí)《若干措施》第29項“在臺灣已獲取相應資格的臺灣同胞在大陸申請證券、期貨、基金從業(yè)資格時(shí)，只需通過(guò)大陸法律法規考試，無(wú)需參加專(zhuān)業(yè)知識考試”的安排公告如下：

　　一、關(guān)于大陸基金從業(yè)資格的取得方式

　　臺灣同胞已獲取臺灣地區證券投信投顧業(yè)務(wù)資格的，通過(guò)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì )”）在大陸組織的《基金法律法規、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規范》考試，即可申請注冊大陸基金從業(yè)資格，無(wú)需參加專(zhuān)業(yè)知識考試。

　　二、關(guān)于大陸基金從業(yè)資格的申請條件

　�。ㄒ唬┥暾埲司哂信_灣合法居民身份；

　�。ǘ�）具備證券投信投顧業(yè)務(wù)員、證券投資分析人員、證券商高級業(yè)務(wù)員、信托業(yè)業(yè)務(wù)人員或高級金融管理師（AFMA）等資格；

　�。ㄈ�）通過(guò)大陸《基金法律法規、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規范》考試；

　�。ㄋ模┡c大陸基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機構簽訂勞動(dòng)合同或委托代理合同；

　�。ㄎ澹┰谂_灣地區未曾受到金融、證券監管部門(mén)的處罰，符合法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的其他條件。

　　三、關(guān)于大陸基金從業(yè)資格的申請程序

　　臺灣同胞申請基金從業(yè)資格享受與大陸公民同等待遇。申請人需通過(guò)協(xié)會(huì )從業(yè)人員管理平臺（http://person.amac.org.cn/）填報個(gè)人信息并上傳申請材料，經(jīng)任職機構審核通過(guò)后提交協(xié)會(huì )。申請材料如下：

　�。ㄒ唬┡_灣居民來(lái)往大陸通行證（臺胞證）；

　�。ǘ�）證券投信投顧業(yè)務(wù)員、證券投資分析人員、證券商高級業(yè)務(wù)員、信托業(yè)業(yè)務(wù)人員或高級金融管理師（AFMA）等測驗合格證明書(shū)或同業(yè)公會(huì )出具的相關(guān)資質(zhì)證明文件。

　　對于在基金從業(yè)資格注冊申請過(guò)程中提供虛假材料和信息的，協(xié)會(huì )將依據相關(guān)自律規則予以處理。

　　四、關(guān)于注冊取得大陸基金從業(yè)資格后的資質(zhì)管理

　　臺灣同胞注冊取得基金從業(yè)資格后可以在大陸基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機構從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　臺灣同胞在大陸擔任基金經(jīng)理的，依照《基金管理公司投資管理人員指導意見(jiàn)》（證監會(huì )公告〔2009〕3號）及《關(guān)于重新發(fā)布和實(shí)施〈基金經(jīng)理注冊登記規則〉有關(guān)事項的通知》（中基協(xié)發(fā)〔2012〕7號）等規定進(jìn)行資格注冊及任職管理。

　　臺灣同胞在大陸擔任證券投資基金行業(yè)高級管理人員的，依照《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》（證監會(huì )令第23號）、《關(guān)于基金管理公司副總經(jīng)理任職備案事項的通知》（中基協(xié)發(fā)〔2012〕6號）及《關(guān)于基金托管人高級管理人員任職備案事項的通知》（中基協(xié)發(fā)〔2014〕20號）等規定進(jìn)行任職管理。

　　五、關(guān)于大陸基金從業(yè)資格考試安排

　　基金從業(yè)資格考試分為全國統考和預約式考試兩種形式，臺灣同胞可根據《2018年度基金從業(yè)人員資格考試計劃》（見(jiàn)附件1）安排考試時(shí)間。

　　目前基金從業(yè)資格考試6月預約式考試正在報名，具體時(shí)間如下：

　　考試采取網(wǎng)上報名方式，通過(guò)協(xié)會(huì )官網(wǎng)（http://www.amac.org.cn/）“從業(yè)人員管理”欄目提供的報名鏈接進(jìn)行報名，也可直接登錄報名網(wǎng)站（http://baoming.amac.org.cn：10080）報名。具體考試方式、舉辦地點(diǎn)、考試大綱及教材等信息請參考《2018年度基金從業(yè)人員資格考試公告（第5號）》（見(jiàn)附件2）。

　　特此公告。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )

二〇一八年五月三十一日