下一個(gè)30年 深圳金融業(yè)仍處發(fā)展黃金時(shí)期
——專(zhuān)訪(fǎng)深圳市金融辦主任李林
編者按：如果說(shuō)深圳改革開(kāi)放30年的歷史是一幅色彩斑斕的畫(huà)卷，那么深圳金融業(yè)的創(chuàng )新發(fā)展就是這幅畫(huà)卷上最亮麗的一抹色彩。改革開(kāi)放以來(lái)，深圳金融市場(chǎng)從零起步、從無(wú)到有，憑著(zhù)一股特區“拓荒�！钡木�，逐步崛起壯大：深圳本地上市公司從最早的“老五股”，發(fā)展為現在的近兩百家、市值逾萬(wàn)億；證券公司從全國第一家，發(fā)展為現在的17家，家數居全國之首；基金管理公司也由最早的“老四家”，發(fā)展為現在的17家，基金規模和凈值全國三分有其一；創(chuàng )投機構250多家，管理資金規模達到600億元，約占全國的1/3……
站在特區成立30年的門(mén)檻，追昔撫今，回首是為了更好地總結，展望有益于更好地發(fā)展，深圳金融辦主任李林日前就金融業(yè)發(fā)展的相關(guān)問(wèn)題接受了證券時(shí)報記者專(zhuān)訪(fǎng)。
打好“深港合作”
和“多層次資本市場(chǎng)”兩張牌
深圳金融業(yè)發(fā)展在大方面的定位已經(jīng)十分清楚，那就是打好兩張牌：一是深港合作牌，這其中包括建設前海地區；二是多層次市場(chǎng)牌，圍繞多層次資本市場(chǎng)實(shí)現金融業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰略性新興產(chǎn)業(yè)的完美對接和良性互動(dòng)，力促經(jīng)濟發(fā)展方式轉型。
證券時(shí)報記者：在過(guò)去的30年里，深圳金融市場(chǎng)給全國其它地方輸送了很多成功的經(jīng)驗、模式和人才。請問(wèn)，深圳金融市場(chǎng)改革成功的經(jīng)驗在哪里？
李林：深圳金融市場(chǎng)最核心的東西還是創(chuàng )新和開(kāi)放，這也得益于改革開(kāi)放、得益于深圳經(jīng)濟特區迅速發(fā)展這一背景。
深圳金融業(yè)起步于上個(gè)世紀80年代初，快速成長(cháng)于上世紀90年代。受?chē)医?jīng)濟調整影響，在新世紀沉寂了一段時(shí)間，到2005年以后又開(kāi)始蓬勃發(fā)展。在這三個(gè)階段當中，雖然金融發(fā)展型態(tài)各有不同，但都是在改革開(kāi)放的大背景下發(fā)展成長(cháng)的，沒(méi)有改革開(kāi)放就沒(méi)有深圳金融業(yè)的今天。在改革開(kāi)放初期，深圳金融業(yè)改革創(chuàng )新的意識很強，創(chuàng )新舉措和行為都很多。曾有人統計過(guò)，深圳金融業(yè)曾創(chuàng )造了一百多個(gè)全國第一，直至現在也還在繼續創(chuàng )造新的第一。
證券時(shí)報記者：此前曾有媒體報道了深圳金融市場(chǎng)建設中面臨的一些壓力，比如“基金北飛”、深圳本地期貨業(yè)落后于浙江地區等，請問(wèn)您如何看待這個(gè)問(wèn)題？目前，北京、上海等地金融業(yè)強勢突進(jìn)，在強鄰在側的競爭壓力下，深圳將如何迎接挑戰，找準自己的定位？
李林：深圳已經(jīng)感受到競爭的壓力，在全方位開(kāi)放的環(huán)境下，深圳面臨特區不特的局面。在國家總體戰略布局下，北京、上海的資源都比深圳
更為豐富，深圳不可能永遠獨得風(fēng)氣之先，這也是客觀(guān)事實(shí)，在這一輪的開(kāi)放競爭當中壓力確實(shí)比較大。原因有二：一是現在各地領(lǐng)導都意識到金融業(yè)的重要性，都在大力推動(dòng)金融業(yè)發(fā)展，全國有一批城市提出了建設金融中心城市的愿景；二是在多強群起爭先的態(tài)勢下，深圳的城市環(huán)境、優(yōu)惠政策、地理條件等吸引力相對下降，金融業(yè)高端人才北飛東走，金融發(fā)展缺乏人才優(yōu)勢。
對這些問(wèn)題要一分為二地看待。在全面開(kāi)放競爭的格局下，想把深圳原先那種獨特的優(yōu)勢搬到現在是不現實(shí)的。深圳面臨的課題是：如何在現有基礎上發(fā)揮自身優(yōu)勢，保持核心競爭力，走出一條自主創(chuàng )新的新路來(lái)。目前，我們特別關(guān)注兩方面的問(wèn)題：一是金融業(yè)如何更好地發(fā)揮對經(jīng)濟的支撐和服務(wù)能力，促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展方式轉型；二是金融業(yè)作為深圳的支柱產(chǎn)業(yè)，如何提升對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻率。此外，如何深化與香港的金融交流合作，借助香港國際金融中心的優(yōu)勢，促進(jìn)自身的發(fā)展，也是深圳金融業(yè)面臨的重要課題。深圳金融業(yè)發(fā)展在大方面的定位已經(jīng)十分清楚，那就是打好兩張牌：一是深港合作牌，這其中包括建設前海地區；二是多層次市場(chǎng)牌，圍繞多層次資本市場(chǎng)實(shí)現金融業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰略性新興產(chǎn)業(yè)的完美對接和良性互動(dòng)，力促經(jīng)濟發(fā)展方式轉型。
下一個(gè)10年
深圳將建設金融雙中心
目前深圳是一個(gè)金融中心，下一個(gè)10年則是雙中心�，F在的中心是福田，整體是矩陣形的，包括福田、南山、羅湖，后臺基地在龍崗。將來(lái)的雙中心，一個(gè)是在福田羅湖，另一個(gè)將會(huì )在前海后海區域。
證券時(shí)報記者：在扶持金融業(yè)發(fā)展上，能否詮釋一下深圳市政府特別是金融辦所扮演的服務(wù)者角色？
李林：地方金融辦不是金融監管部門(mén)，在扶持金融業(yè)發(fā)展方面，主要有兩大方面的工作：一是政策指引，即通過(guò)制訂金融發(fā)展規劃，明確地方金融業(yè)發(fā)展的方向，并通過(guò)政策扶持，使金融資源配置到地方經(jīng)濟發(fā)展需要的領(lǐng)域中去，也就是說(shuō)，要通過(guò)規劃和政策支持，使金融發(fā)展服從于經(jīng)濟發(fā)展的需要，不斷提高金融發(fā)展對于經(jīng)濟發(fā)展的服務(wù)能力；二是營(yíng)造金融發(fā)展環(huán)境。金融業(yè)本身就是深圳的支柱產(chǎn)業(yè)，支持金融業(yè)發(fā)展壯大，符合深圳市產(chǎn)業(yè)結構調整的方向。為此，我們采取了一些措施，比如通過(guò)給予落戶(hù)獎勵，努力引進(jìn)新機構，努力幫助金融機構解決經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的問(wèn)題和困難。此外，還通過(guò)評選金融創(chuàng )新獎的方式，鼓勵金融機構持續開(kāi)展創(chuàng )新活動(dòng)，保持創(chuàng )新活力。這樣做的目的在于促使金融業(yè)不斷擴大規模，培育創(chuàng )新氛圍，提高金融發(fā)展的質(zhì)量，進(jìn)而提升金融業(yè)對于整個(gè)經(jīng)濟發(fā)展的貢獻能力。
證券時(shí)報記者：目前，深圳市在金融配套服務(wù)方面還存在哪些不足，如何彌補？
李林：主要有兩個(gè)：一個(gè)是生活成本上升較快，特別是房地產(chǎn)價(jià)格比較高，不利于吸引和留住人才；二是教育資源不足，金融機構反映的問(wèn)題里提得比較多的是子女上學(xué)問(wèn)題，這也影響了金融人才的選擇。新一屆市委市政府非常關(guān)心人才建設，出臺了新的政策，如實(shí)施各類(lèi)人才的安居工程，包括領(lǐng)軍人才、高級人才等，金融辦也正在與人力資源部門(mén)商討如何量化金融人才的評判標準和細則。相信政策出臺后，對深圳金融業(yè)吸引和留住人才會(huì )起到一定作用。
證券時(shí)報記者：目前，深圳金融用地情況有何安排和籌劃？
李林：深圳土地資源比較稀缺，為保證金融業(yè)用地需求，市政府將金融用地放在了優(yōu)先地位，已經(jīng)在國土規劃中把金融產(chǎn)業(yè)的區域整體規劃出來(lái)。目前深圳是一個(gè)金融中心，下一個(gè)10年則是雙中心�，F在的中心是福田，整體是矩陣形的，包括福田、南山、羅湖，后臺基地在龍崗。將來(lái)的雙中心，一個(gè)是在福田羅湖，另一個(gè)將會(huì )在前海后海區域。福田金融機構已經(jīng)比較飽和，后海正在積極建設中，已經(jīng)落實(shí)了幾家機構的用地項目，一些機構用地項目正在商談中。后海將會(huì )建成為新的金融機構積聚區域和金融商務(wù)區。另外，前海地區是新規劃的深港現代服務(wù)業(yè)合作示范區，金融業(yè)也將有很大比重。
前海地區
在深港金融合作中擔當重任
前海是深圳金融業(yè)今后發(fā)展的一個(gè)重點(diǎn)區域，在深港金融合作中將承擔重要的任務(wù)，未來(lái)希望在兩個(gè)方面能有所突破：一個(gè)是允許前海地區在金融機構入駐、產(chǎn)品創(chuàng )新方面能夠先行先試，有一些特殊的政策；另一個(gè)是在地方財稅政策方面能夠給予金融機構更多的支持。
證券時(shí)報記者：在與香港合作方面，深圳已經(jīng)推出了位于前海地區的深港服務(wù)業(yè)合作示范區，其中，深港金融業(yè)的合作有沒(méi)有具體的推進(jìn)措施？
前海地區將發(fā)揮什么樣的作用？在人民幣國際化方面，深圳目前的進(jìn)展情況如何？
李林：前海是深圳金融業(yè)今后發(fā)展的一個(gè)重點(diǎn)區域。前海地區的深港服務(wù)業(yè)合作示范區是在《珠三角改革發(fā)展規劃綱要》中提出的，《綱要》得到了國家發(fā)改委等部委的批準，即得到了國家的認可。深圳在下一個(gè)30年里，所發(fā)揮的作用在于能給其它地方提供服務(wù)業(yè)的示范和引領(lǐng)作用，其中前�，F代合作服務(wù)區當中，金融業(yè)占了較大比重。前海在深港金融合作中將承擔重要的任務(wù)，未來(lái)希望在兩個(gè)方面能有所突破，一個(gè)是允許前海地區在金融機構入駐、產(chǎn)品創(chuàng )新方面能夠先行先試，有一些特殊的政策；另一個(gè)是在地方財稅政策方面能夠給予金融機構更多的支持。
在人民幣國際化方面，截至今年上半年，深圳人民幣跨境貿易結算占全國結算量的35%左右，香港地區的人民幣存款已經(jīng)達到900億元，香港地區人民幣業(yè)務(wù)正在不斷擴大。最近，國家外匯局和香港金管局、中銀香港已經(jīng)簽署清算協(xié)議，掃除香港人民幣結算方面的障礙。
人民幣結算渠道打通后，香港地區人民幣投資問(wèn)題將提上日程。目前，一些在港金融機構推出的人民幣產(chǎn)品銷(xiāo)售非�；鸨�，這表明人民幣業(yè)務(wù)在香港市場(chǎng)非常受歡迎。如果將來(lái)人民幣投資內地的渠道打通，企業(yè)在香港進(jìn)行人民幣籌資或者在港人民幣能夠到內地投資，將極大地刺激兩地的金融融合和經(jīng)濟繁榮。
證券時(shí)報記者：除了您講到的深港合作外，在第二個(gè)方面即多層次資本市場(chǎng)方面，深圳市金融辦有什么樣的建設思路？今年深圳黨代會(huì )上，市委書(shū)記王榮在報告里提到，要“加快深圳資本市場(chǎng)國際化的步伐，積極爭取境外企業(yè)在深圳上市融資”。您如何看待未來(lái)深港兩地的資本市場(chǎng)合作？
李林：深圳證券交易所多層次資本市場(chǎng)框架已經(jīng)建立，這是深圳金融業(yè)發(fā)展的一個(gè)重要優(yōu)勢。在具體工作上，我們將圍繞多層次資本市場(chǎng)多做文章，比如積極推動(dòng)國內外企業(yè)上市融資，此外還要努力開(kāi)辟企業(yè)直接融資的新渠道，如發(fā)展私募股權基金、創(chuàng )業(yè)投資、產(chǎn)業(yè)基金等等，這些都是與多層次資本市場(chǎng)緊密相關(guān)的細分行業(yè)，是產(chǎn)業(yè)鏈上的重要一環(huán)。
需要說(shuō)明的是，深圳中小企業(yè)眾多，特別是自主創(chuàng )新企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)眾多，完善直接融資渠道對促進(jìn)這些中小企業(yè)發(fā)展具有重要作用，能夠有力地推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結構的調整和優(yōu)化升級。從當前的趨勢看，現在深圳企業(yè)直接融資的比重正在不斷加大，我們要適應這一形勢，努力保持企業(yè)直接融資渠道的暢通。企業(yè)融資上市之后，還可以進(jìn)行一系列的并購、重組和增發(fā)等等，這對于券商和基金而言都是難得的機遇。企業(yè)還可以利用資本市場(chǎng)發(fā)債和開(kāi)展資產(chǎn)證券化等，這些也都是可利用的融資渠道。
深港兩地的資本市場(chǎng)合作是我們一貫主張和支持的�，F在已經(jīng)有一些機構（其中很多是私募）利用香港國際市場(chǎng)做全球性的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。這方面未來(lái)的發(fā)展空間較大，深圳地區的機構仍需要下功夫做出自己的品牌。
關(guān)于深港資本市場(chǎng)對接的可能性，現在已經(jīng)確定的事情就是適時(shí)推出跨境ETF，其它方面則將根據國家的戰略安排逐步進(jìn)行。
下一個(gè)30年
深圳金融業(yè)更需腳踏實(shí)地
下一個(gè)30年仍然是金融業(yè)發(fā)展的黃金時(shí)期，深圳金融業(yè)肯定還將蓬勃發(fā)展。深圳金融業(yè)有著(zhù)毗鄰香港和擁有多層次資本市場(chǎng)體系這兩大優(yōu)勢，在下一個(gè)30年仍將持續地發(fā)揮作用，極大促進(jìn)深圳金融業(yè)的發(fā)展。我們更需要腳踏實(shí)地，努力把我們的金融發(fā)展環(huán)境搞得更好。
證券時(shí)報記者：評價(jià)前30年深圳金融業(yè)，您用的詞是貢獻力。在“三十而立”的當口承上啟下地看，深圳金融業(yè)處于什么樣的地位？又有著(zhù)怎樣的機遇？
李林：下一個(gè)30年仍然是金融業(yè)發(fā)展的黃金時(shí)期，深圳金融業(yè)肯定還將蓬勃發(fā)展。大的背景就是我國經(jīng)濟仍將持續快速發(fā)展，我國金融業(yè)也仍將持續快速發(fā)展，我國金融業(yè)仍將不斷對外開(kāi)放，人民幣將逐步走向國際化。在這個(gè)大背景下，深圳作為中國的一個(gè)重要金融中心城市，其金融業(yè)仍將處于上升發(fā)展通道當中。與其他城市相比，深圳金融業(yè)有著(zhù)毗鄰香港和擁有多層次資本市場(chǎng)體系這兩大優(yōu)勢，在下一個(gè)30年仍將持續地發(fā)揮作用，極大促進(jìn)深圳金融業(yè)的發(fā)展。
證券時(shí)報記者：深圳金融業(yè)未來(lái)面臨的挑戰有哪些？
李林：有挑戰，而且挑戰很大。國內這么多城市都大力支持金融業(yè)發(fā)展，出臺了那么多金融發(fā)展的優(yōu)惠政策和支持政策，這對深圳會(huì )產(chǎn)生一定壓力。話(huà)說(shuō)回來(lái)，深圳金融業(yè)從來(lái)就是在激烈競爭中不斷發(fā)展壯大的，我們始終認為，有競爭是好事，大家可以相互學(xué)習、相互促進(jìn)。我們有信心把深圳金融業(yè)繼續推向前進(jìn)。
與此同時(shí)，深圳金融業(yè)的發(fā)展也離不開(kāi)經(jīng)濟社會(huì )各方面的發(fā)展，離不開(kāi)整個(gè)環(huán)境的改善。對于地方來(lái)說(shuō)，促進(jìn)金融業(yè)發(fā)展，最根本的是要打造良好的金融業(yè)發(fā)展環(huán)境，包括整個(gè)城市的商業(yè)環(huán)境、生活環(huán)境、文化環(huán)境和自然環(huán)境。在創(chuàng )造金融發(fā)展環(huán)境方面，深圳有一些優(yōu)勢，但也有一些相對不足的地方。前30年，深圳金融業(yè)在改革開(kāi)放中占了一些政策上的優(yōu)勢，后面的30年，我們更需要腳踏實(shí)地，努力把我們的金融發(fā)展環(huán)境搞得更好。（記者胡學(xué)文 黃兆�。�
